中国人民银行 财政部 国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会


中国人民银行 财政部 国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会公告

〔2005〕第5号

为了规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场进一步发展，中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会和中国证券监督管理委员会共同制定了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，现予公布实施。


中国人民银行 财政部

国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会

二○○五年二月十八日



附件



国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法



第一条 为规范国际开发机构人民币债券的发行,保护债券持有人的合法权益,根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国证券法》等法律、法规,制定本办法。

第二条 本办法所指国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。

第三条 本办法所称国际开发机构人民币债券(以下简称人民币债券)是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

第四条 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请,由窗口单位会同中国人民银行、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会等部门审核后,报国务院同意。

第五条 国家发展和改革委员会会同财政部根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

第六条 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。

第七条 国家外汇管理局根据有关外汇管理规定负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理。

第八条 财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理。

第九条 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件:

(一)财务稳健,资信良好,经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为AA级以上;

(二)已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在十亿美元以上;

(三)所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金,投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。

第十条 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交以下材料：

(一)人民币债券发行申请报告;

(二)募集说明书;

(三)近三年经审计的财务报表及附注;

(四)人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明;

(五)为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况;

(六)拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件;

(七)按照《中华人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书;

(八)与本期债券相关的其他重要事项。

第十一条 国际开发机构发行人民币债券,其财务资料须由按照《中华人民共和国注册会计师法》注册的会计师依据中国会计标准进行审计,并对外公开披露。

第十二条 国际开发机构发行人民币债券须由按照《中华人民共和国律师法》执业的律师进行法律认证,并出具法律意见书。

第十三条 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。

第十四条 人民币债券发行结束后,经相关市场监督管理部门批准,可以交易流通。

第十五条 获准发行人民币债券的国际开发机构(以下简称发行人)应当遵循中国有关信息披露的法律规定,切实履行信息披露义务。

第十六条 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定,并由中国人民银行核定。

第十七条 发行人发行人民币债券所筹集的资金,应用于中国境内项目,不得换成外汇转移至境外。发行人应按中国有关法律规定对发债闲置资金进行使用和管理。

第十八条 发行人应在人民币债券发行日前一个月内,为发债募集的资金开立非居民人民币专用账户,该账户的开立、注销及有关资金的结、售汇应经国家外汇管理局批准。

第十九条 人民币债券发行后,收回贷款和退出投资获得人民币收入用于偿付原境外调入资金需购汇汇出的,以及发行人汇出投资收益的,须到国家外汇管理局办理购汇汇出核准手续。

第二十条 发行人因贷款无法及时收回或其他原因导致其无法按期偿还人民币债券本息时,可从中国境外调入外汇资金，并按有关规定开立外汇专用账户，外汇资金结汇须经国家外汇管理局核准。

第二十一条 发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况。

第二十二条 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文。

第二十三条 国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律。

第二十四条 本办法由中国人民银行会同财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会解释。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。

国家计委办公厅 等


国家计委办公厅、国家计生委办公厅关于印发《计划生育补助地方专项投资管理办法》的通知
1992年1月18日，国家计委办公厅、国家计生委办公厅

为落实《中共中央关于制定国民经济和社会发展十年规划和“八五”计划的建议》所提出的关于建立健全计划生育基层服务网络的要求，完成十年规划和“八五”计划人口控制目标，国家计委决定，“八五”期间设立计划生育补助地方专项投资，以支持县级服务站建设。
为了在“八五”期间完成县级服务站建设任务，充分发挥投资效益，我们起草了《计划生育补助地方专项投资管理办法》，现印发你们，请参照执行。

附：计划生育补助地方专项投资管理办法
根据中央、国务院关于加强计划生育工作、严格控制人口增长的指示精神，为完成十年规划和“八五”计划人口控制目标提供必要的条件，国家计委决定在“八五”期间设立计划生育补助地方专项投资。现将专项投资管理办法规定如下：
一、投资使用方向
“八五”和今后十年，我国控制人口过快增长的重点和难点都在农村，农村计划生育工作的好坏直接关系到“八五”和十年人口规划的完成。因此，因地制宜地加强农村基层网络的建设，是实现“孕前型”管理的重要一环。目前，全国已建起县级服务站2203个，其中：一类站685个，二类站897个，三类站621个，还有189个县没有建站。考虑到专项补助投资数额有限，因此主要用于解决三类站和未建站的县级（含县级市，不包括县级区）服务站建设。乡、村网络建设由地方自行解决。
二、投资安排的基本原则
补助投资面向全国，安排的基本原则是：
1．对部分人口基数大、密度高，计划生育工作任务重而基础设施较差、财政又比较困难的省、区给予重点支持。对经济条件较好或县级服务站建设已基本完成的省、区原则上不安排补助。
2．因老少边穷地区三类站未建站的县数较多，在投资安排上给予适当照顾。但对边远地区人口稀少的县，要根据工作需要和所承担的任务，重新核定服务站的建设规模与装备标准。人口在5万左右及其以下的县是否建站由各省区自定，投资由地方自行解决。
3．对于其它地区，可根据服务站建设情况给予适当补助。对计划单列市，除确有困难的，一般不予考虑。
4．国家计委安排的专项补助投资，原则上每个县级服务站补助10万元以内，用于业务用房建设，不得挪用。地方计划生育部门掌握的计划生育事业补助费，其中一部分用于服务站设备购置，要与补助投资配套使用，每站安排10万元以内。要严格控制服务站建设规模，土建工程和设备购置应同时进行，力争当年建成投入使用。
5．中央资金起政策引导作用，投资主要靠地方安排。省、区安排的投资和装备费不应少于中央补助数额，不足部分由所在县补齐。为保证投资效益，各地要首先解决有配套投资人口稠密县的县级服务站建设问题，并做好规划，逐年实施。
6．各地三类站和未建站的县的个数，参考各地计生委上报国家计生委科技司的数字核定；县级（含县级市不包括县级区）机构数及县的人口数，按1990年统计年鉴公布的数字核定。
三、项目目标
“八五”期间和今后十年是我国人口控制的关键时期，为适应人口控制工作的需要，“八五”期末要完成县级服务站的建设，新建或改、扩建的县级站要达到二类站以上标准。为此，各地计委（计经委）要给予充分关注，把基层网络建设纳入计划，落实投资，按期完成。
四、工作程序
1．请各地计委（计经委）、计生委对“八五”期间需要建立的三类站和未建站的情况认真调查核实，并把情况报国家计委和国家计生委（见附表一）。
2．由各省（区、市）计委（计经委）商同级计生委提出年度服务站建设项目，并落实配套投资和设备费。国家计委根据各地上报项目情况，提出投资分配方案会签国家计生委后，下达到各地计委（计经委）执行。
3．为了保证投资效益，按期完成服务站建设任务，各地计委（计经委）、计生委要与县政府签订服务站建设合同。合同内容主要包括配套投资、建设规模、竣工时间等，并严格履行合同规定。
4．县级服务站建设列入年度人口计划，各地在编报计划时，既要制定本年度县级站建设计划，又要对上年度中央补助投资使用情况及服务站建设情况做出说明（见附表二、三）。国家计委和国家计生委共同做好监督检查工作。项目执行期末由各省、区、市作出工作总结。
五、关于县级服务站，业务用房建设规模和建筑标准。
1．新建的县级服务站，业务用房建设规模要根据人口规模和实际工作需要确定。以50万人口的县建800平方米为基本标准，人口多的适当增加一些面积，人口少的相应减少建设面积，建设标准按国家有关规定执行，不得任意扩大规模提高建筑标准。对于因扩大规模和提高标准，造成资金不落实，不能按期完工的地区，将取消其下一年度补助投资。已有的服务站要立足于现有设施的改、扩建，填平补齐。严格控制翻建的规模和标准。
2．县级计生委行政用房，应由同级人民政府另行解决，不得挤占服务站业务用房。对已落实建设行政用房资金的可以与服务站合建。
------省“八五”期间需建县级服务站情况调查表（一）
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| | | | | | 投资（万元） |
|人口数 | |现有面积 |拟建设面积| |----------------|
县级站名称| |建设性质| | |设备状况| | |备 注
|（万人）| |（平方米）|（平方米）| |总投资|其中： |
| | | | | | | 地方|
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| 说 明：
| 1．本表为“八五”期间需要建设的三类站和未建站的县级服务站情况调查表。
| 2．县级服务站系指县和县级市，不包括县级区。
| 3．设备状况是指是否达到二类站标准。
| 4．请实事求是填写不得弄虚作假。
| 5．请于1992年2月底报国家计委、计生委。
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------省------年县级服务站建设情况反馈表（二）
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|人口数 | | 投 资 | 总规模 | |设备配套|
县级站名称| |建设性质| | |竣工时间| |备 注
|（万人）| |（平方米）|（平方米）| |状 况|
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| 说 明：
| 1．本表为补助投资使用情况反馈表。
| 2．设备配套状况是指是否达到二类站以上标准。
| 3．本表请于每年年底前报国家计委、计生委。
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------省------年县级服务站建设建议表（三）
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| | | 投资（万元） | | | |
|人口数 |建设|----------------|现有面积 |拟建设面积|单方造价|
县级站名称| | | | | | | |备 注
| | | |其中： | | | |
|（万人）|性质|总投资| |（平方米）|（平方米）|（元） |
| | | |地 方 | | | |
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| 说 明：
| 1．本表为年度人口计划中服务站建设计划附表，与每年的人口计划一同报国家计
|委。
| 2．1992年建议表请于2月底前报国家计委、计生委。
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