浅谈举证责任倒置

郭辉


　　从国外的立法经验来看，西方国家关于民事诉讼的证明责任分配模式大致有两种：一种是主要由实体法规定举证责任分配。这种模式由于受到法律要件分类学说的影响，举证责任分配规范被认为属于实体法的内容，主要流行于德国、日本等传统大陆法系国家。一种是由实体法与诉讼法共同规定举证责任分配。此种模式除了在实体法中就具体的问题作出规定外，还在诉讼法中对举证责任的分配进行原则性的规定，如法国、葡萄牙、俄罗斯、美国等（参见李国光主编：《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第102—103页）。但各国关于举证责任倒置的制度一般都是由法律确定的。比较而言，我认为由于举证责任倒置主要涉及到的是侵权法中的严格责任因此就严格责任问题应当在侵权法中详细规定。其必要性在于：一方面严格责任作为一种特殊的侵权行为责任，可以与其他的责任制度协调一致；另一方面，在侵权法中规定严格责任，可以将抗辩事由规定得更为详细具体。当然，可以在民事诉讼法中设置有关举证责任倒置的条款，引导有关法官寻找相应实体法规范。
　　应当明确，不仅适用举证责任倒置的情况由法律规定，而且对于倒置的事由也必须要由法律明确规定。在实行举证责任倒置的情况下，被告方究竟应当举证证明什么？也就是说，究竟应当“倒什么”、“置什么”？最高人民法院1992年7月通过的《关于适用民事诉讼法若干问题的意见》第七十四条规定，以下案件可以实行证明责任的倒置：1、因产品制造方法发明专利引起的专利侵权诉讼；2、高度危险作业致人损害的侵权诉讼；3、因环境污染引起的损害赔偿诉讼；4、建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落致人损害的侵权诉讼；5、饲养的动物致人损害的侵权诉讼；6、有关法律规定由被告承担举证责任的。“规则”对此也有反映。这一规定非常容易给人一种误解，似乎在这些类型的案件中要求被告对一切要件事实都负举证责任，如在高度危险责任的情况下，有关因果关系的问题都要被告来反证，这对被告过于严苛，且在司法实践中也是无法操作的。例如，原告提出诉讼请求主张损害赔偿，必须就其实际损失范围举证。如果连实际损害范围的举证责任都倒置给被告，则原告在起诉时根本无法提出具体数额的诉讼请求，也就无法发动诉讼程序，这在实践中是个荒谬的怪圈。所以我认为，关于何种要件事实需要举证责任倒置，十分复杂多样，不宜在民事程序法一一列举，必须斟酌具体法律关系类型，在实体法中明确限定。最好的办法是在侵权法中对严格责任的抗辩事由作出严格限制，从而在法律上明确举证责任倒置的事由。
　　在我国，确定举证责任倒置必须由法律规定，还具有较为现实的意义。一方面有利于贯彻立法法的精神。由于举证责任的分配是斟酌民事法律制度，但在目前立法不完善的情况下，司法机关也并非完全不能填补这项法律空白，只是应慎重。另一方面考虑到目前我国法官整体素质并不是太高，允许法官可以根据公平原则和诚信原则实行举证责任倒置，将使法官享有极大的自由裁量权力，使其在具体案件中可以自由分配举证责任自由地决定倒置的内容，其结果使当事人对司法缺少了应有的可预知性，裁判的公正很难得到保障。一旦法官不适当地行使甚至滥用其自由裁量权，其后果不堪设想。因此我认为，应当对实施举证责任倒置的案件进行严格的限制，不能泛泛地允许各级法院都可以依据民法的斟酌原则来适用举证责任倒置。即使允许法官对个别特殊的案件实行举证责任倒置也必须进行严格限制。


北安法院 郭辉
天津市人大常委会


天津市商品交易管理若干规定（修正）
天津市人大常委会


（1994年2月21日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据1997年7月30日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过的《天津市人民代表大会常务委员会关于修改〈天津市商品交易管理若干规定〉的决定》修正）

规定
第一条 为促进商品市场的健康发展，维护正常交易秩序，保护经营者和消费者的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称商品交易是指生产资料和生活资料的实物交易。
第三条 在本市从事商品交易活动的法人、其他经济组织和公民（以下简称经营者），应当遵守本规定。
本规定未作规定的，应当遵守其他有关法律、法规。
第四条 经营者从事商品交易活动，应当遵守自愿、平等、公平、诚实信用的原则和公认的商业道德。
第五条 工商行政管理部门是监督管理商品交易活动的主管部门，其他有关行政管理部门按照各自职责对商品交易活动依法实施监督管理。
商会、行业协会配合有关行政管理部门依法进行监督管理。
一切组织和个人有权检举、控告商品交易活动中有违法行为的经营者，有关行政管理部门应当为群众监督提供方便。
第六条 正当的商品交易活动受法律的保护。
鼓励外地的经营者来本市从事商品交易活动，有关行政管理部门应当为其提供便利条件。
第七条 有关行政管理部门应当采取有效方式宣传商品交易的法律、法规，公开管理制度，简化管理项目和程序，提高办事效率，加强服务，支持经营者依法经营、文明经商。
第八条 有关行政管理部门应当加强对执法人员的管理和培训，不断提高其素质，使其做到尽职尽责，依法文明管理。

第九条 有关行政管理部门的工作人员依法执行公务时，应当持证上岗，国家规定着装的，应当着装整齐。
由有关行政管理部门聘用的协助管理市场的人员，应当佩戴统一标志上岗。
违反上述两款规定的，经营者有权拒绝管理。
第十条 经营者从事商品交易活动，应当持有工商行政管理部门核发的营业执照；经营的商品属于国家实行许可证管理的，还应当持有有关行政管理部门核发的许可证。

居民出售自有物品或者农民出售自产的农副产品，应当持有居民身份证或者有关证明。
在特殊情况下临时销售商品的证照管理，由市工商行政管理部门另行规定。
第十一条 经营者不得在禁止经营的场所或者区域内从事经营活动。经批准占用道路从事经营活动的，必须在指定的位置摆摊设点，不得私搭乱盖，不得妨碍交通，不得妨碍他人的正常工作和生活秩序，不得影响市容和污染环境卫生，不得侵占、破坏公用设施和树木绿地。
第十二条 经营者应当依法纳税，并按照国家和市人民政府的有关规定交纳管理费用。
各行政管理部门不得在国家和市人民政府规定的项目和标准以外收取费用、集资或者摊派。
违反本条第二款规定的，经营者有权拒绝。
第十三条 经营者不得使用不合格的计量器具。
在集贸市场、摊群市场和大、中型商场，开办者应当设置专人负责的公平计量器具。
第十四条 下列物品禁止交易：
（一）假冒他人注册商标、厂名、产地的商品；
（二）掺杂、掺假、以假充真、以次充好的商品或者冒充合格的商品；
（三）失效、变质的商品；
（四）应当检疫而未检疫、检疫不合格或者伪造检疫结果的产品；
（五）掺入有毒、有害物质的食品以及其他不符合食品卫生标准和规定的食品；
（六）应当注明而没有注明厂名、厂址的商品；
（七）应当注明而没有注明或者虚假注明生产日期和安全使用期或者失效日期的商品；
（八）国家明令淘汰的药品；
（九）走私物品；
（十）国家禁止交易的其他物品。
第十五条 在商品交易中禁止下列行为：
（一）违反国家政策哄抬物价；
（二）强买强卖，欺行霸市；
（三）使用欺骗手段销售商品；
（四）销售不足量商品；
（五）法律、法规禁止的其他交易行为。
第十六条 违反本规定第十条的，给予批评教育，责令改正；拒不改正的，按照有关法律、法规的规定处理。
第十七条 违反本规定第十一条的，给予批评教育，责令改正；拒不改正的，没收经营工具和物品；造成损失的，赔偿损失；情节严重的，处以五百元以上至一万元以下的罚款，直至责令其停业。
第十八条 违反本规定第十二条第一款、第二款的，按照国家和本市有关规定处理。
第十九条 违反本规定第十三条第一款的，没收计量器具和违法所得，可以并处二千元以下的罚款。
违反本规定第十三条第二款的，责令其设置公平计量器具，并可以处二千元以下的罚款。
第二十条 违反本规定第十四条的，责令停止销售，并按照有关法律、法规的规定处理。
第二十一条 违反本规定第十五条第一项、第二项的，没收违法所得，处以五百元以上至一万元以下的罚款；情节严重的，还可以责令停业整顿，直至吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违反本规定第十五条第三项的，责令停止违法行为，处以一百元以上至五千元以下的罚款；情节严重的，还可以责令停业整顿，直至吊销营业执照。
违反本规定第十五条第四项的，责令为购买者补足差额，并处以所差数额十倍至二十倍的罚款。
第二十二条 违反本规定屡教不改的，在处罚幅度内从重处罚。
第二十三条 工商行政管理部门在查处违法行为时，对可能被转移、隐匿、销售的财物，经市或者区、县工商行政管理部门负责人批准，可以采取查封、扣押措施。
任何部门和个人不得擅自动用或者转移被查封的物品。违反的，责令追回全部物品，可以并处物品总值以下的罚款。
第二十四条 依照本规定第二十三条规定扣押的不易保存的物品，可以按照有关规定作价变卖。
对不按指定时间到指定地点接受处理的，其被扣押的物品，可以比照前款处理。
第二十五条 当事人对有关行政管理部门依照本规定作出的处罚或者采取的强制措施不服的，可以按照《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的规定，向人民法院起诉或者申请复议。
逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，有关行政管理部门可以申请人民法院强制执行。
第二十六条 有关行政管理部门的工作人员在市场管理中，欺压勒索、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，给予批评教育；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 对扰乱市场秩序或者拒绝、阻碍有关行政管理部门工作人员依法执行公务的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 对违反本规定的具体处罚标准，由有关行政管理部门制定，报市人民政府批准执行。
第二十九条 本规定自公布之日起施行。

附：天津市人民代表大会常务委员会关于修改《天津市商品交易管理若干规定》的决定

（1997年7月30日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过 1997年7月30日公布施行）

决定
天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议了市人民政府关于提请审议修改《天津市商品交易管理若干规定》部分条款的议案，决定对《天津市商品交易管理若干规定》作如下修改：
一、将第二十三条第一款修改为：“工商行政管理部门在查处违法行为时，对可能被转移、隐匿、销售的财物，经市或者区、县工商行政管理部门负责人批准，可以采取查封、扣押措施。”
二、将第二十五条第二款修改为：“逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，有关行政管理部门可以申请人民法院强制执行。”
本决定自公布之日起施行。
《天津市商品交易管理若干规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1997年7月30日