吉林省种用家畜家禽管理条例
吉林省人大常委会
吉林省种用家畜家禽管理条例
吉林省人大常委会
（1991年9月18日吉林省第七届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）
第一条 为加强对种用家畜家禽（以下简称种用畜禽）繁育、经营和推广的管理，保证种用畜禽质量，实现畜禽良种化，维护种用畜禽繁育者、经营者、使用者的合法权益，促进畜牧业的发展，提高畜牧业的经济效益和社会效益，根据我省实际情况，制定本条例。
第二条 在畜牧业中以繁殖后代为主要用途的猪、牛、羊、马、驴、鸡、鸭、鹅、犬、兔及其胚胎、精液、卵等繁殖材料，均应依据本条例进行管理。
第三条 凡在我省境内从事与种用畜禽繁育、经营、推广有关活动的单位和个人，均须遵守本条例。
第四条 各级人民政府应当加强对种用畜禽管理工作的领导，协调有关部门对优良畜禽品种的培育、繁殖、推广工作给予扶持。
第五条 县以上畜牧行政部门主管本行政区域内的种用畜禽管理工作，负责本条例的实施。其他有关部门，应当依据本条例做好本部门的种用畜禽管理工作。
第六条 畜禽品种资源作为繁衍畜禽品种和培育畜禽新品种的基础材料，应当是具有独特性状的地方品种、国内培育和从国外引进的优良品种及其胚胎、精液、卵。
第七条 各级人民政府畜牧行政主管部门应当有计划地做好优良畜禽品种资源的保存工作。负责保存畜禽品种的单位和个人淘汰畜禽品种时，须经省畜牧行政主管部门批准。
第八条 任何单位和个人从国外引进或与国外交流优良畜禽品种资源，均须经省人民政府畜牧行政主管部门审核同意，报国家农业部审查批准后，方可进行。
第九条 各级人民政府对于定点保存的畜禽品种资源所需要的资金，应当给予必要的补贴。
第十条 各级人民政府畜牧行政主管部门应当根据畜禽品种资源的分布情况和国民经济发展需要，制定畜禽品种区域规划以及品种培育规划，有计划地组织做好培育优良畜禽新品种的工作。
第十一条 鼓励具有育种能力的科研单位、大专院校以及其他单位和个人培育畜禽新品种。
第十二条 任何单位和个人培育的畜禽新品种，均须经过省以上畜禽品种鉴定委员会鉴定。省畜禽品种鉴定委员会由省畜牧行政主管部门和畜禽生产、科研、教学单位及有关部门的专家组成。
第十三条 经鉴定通过的畜禽新品种，报省或国家畜牧行政主管部门审核批准，颁发品种证书，予以公布后，方能繁育推广。
第十四条 畜牧行政主管部门应当根据畜牧业生产发展的需要，统筹规划，组织建立良种畜禽繁育体系，加强畜禽原种场和良种畜禽繁殖场的建设，指导畜禽原种场和良种畜禽繁殖场的种用畜禽生产。
第十五条 畜禽原种场和良种畜禽繁殖场，对种用畜禽生产必须进行严格的技术管理，建立健全畜禽系谱等技术资料档案，定期进行畜禽生产性能测定，有计划地选育畜禽品种，确保种用畜禽的质量。
第十六条 出售种用畜禽，必须附具该家畜个体系谱或家禽代次材料，以及畜牧行政主管部门开具的质量合格证明和畜牧行政主管部门或其委托的单位开具的检疫合格证明。
第十七条 种用家畜冷冻精液和胚胎的生产由省畜牧行政主管部门指定单位承担，非指定单位不得擅自生产。家畜冷冻精液和胚胎由县级以上畜牧行政主管部门指定的单位统一组织供应，其他单位和个人不得经营。
第十八条 单位和个人利用广告推销种用畜禽，必须向广告经营单位提供种用畜禽合格证明。广告经营单位必须查验种用畜禽合格证明并留存合格证明的复印件。否则，不得承接广告业务。
第十九条 各级人民政府应当采取鼓励政策和有效措施，加强畜禽品种改良和良种畜禽推广工作。
第二十条 各级人民政府畜牧行政主管部门应当建立和健全畜禽品种改良推广服务体系，加强基础设施和技术队伍建设，组织推广畜禽品种改良先进技术，有计划地引进、推广良种畜禽。
第二十一条 从事家畜人工授精工作的技术人员，须经县以上畜牧行政主管部门考核合格，发给《家畜人工授精技术员证书》，方准从事家畜人工授精工作。
从事家畜人工授精工作，必须严格执行省有关部门制定的家畜人工授精技术操作规程。
第二十二条 对于有下列情形之一者，由有关人民政府或畜牧行政主管部门给予表彰或奖励：
（一）在培育畜禽新品种，研究和推广畜禽繁育、改良新技术方面有显著成绩的；
（二）在畜禽品种资源保存，繁育和推广优良畜禽品种以及畜禽改良工作中有显著成绩的；
（三）对于违反本条例的行为进行抵制、检举揭发有突出贡献的。
第二十三条 对于违反本条例规定，有下列行为之一的单位的主要领导和直接责任者，由人民政府或有关行政主管部门给予行政处分：
（一）未经批准，畜禽品种指定保存单位擅自淘汰规定保存的畜禽品种的；
（二）开具种用畜禽合格证明或检疫合格证明不负责任或弄虚作假的；
（三）畜牧行政主管部门在畜禽品种资源保存工作中不负责任，造成规定保存的畜禽品种灭绝的；
（四）有其他玩忽职守或者徇私舞弊行为的。
第二十四条 对于违反本条例第十六条规定，不具备或不全部具备规定的证明而出售种用畜禽的单位和个人，责令其停止出售，限期补办规定的证明，可并处销售所得百分之五的罚款；逾期未取得规定的证明的，加处没收其销售所得。凭伪造证明出售种用畜禽的单位和个人，责令其停
止出售，没收销售所得，并处以相当于销售所得的罚款，情节严重者，由工商行政管理部门吊销其营业执照。
第二十五条 对于违反本条例第十七条规定，未经批准，擅自经营家畜冷冻精液、胚胎的单位和个人，责令其停止销售，没收经营物品和销售所得，并处以销售所得百分之五的罚款。
第二十六条 对于违反本条例第二十一条第一款规定的，责令其停止所从事的活动，并没收非法所得违反第二款规定的，给予批评教育；经教育不改的，取消其家畜人工授精技术员资格。
第二十七条 对于违反国家和省有关畜禽检疫规定的，按有关规定处理。
第二十八条 对于违反本条例第十八条规定的，由工商行政管理机关比照《广告管理条例》以及国家和省的其他规定中有关对违反凭证明发布广告的处罚规定处罚。
第二十九条 对于妨碍畜牧行政主管部门或种用畜禽质量监察人员依法执行公务以及其他违反本条例的行为、应当给予治安管理处罚的，由公安机关处罚；构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。
第三十条 销售种用畜禽的单位或者个人、畜牧行政主管部门及其委托的单位以及广告经营单位违反本条例规定，其行为使购买种用畜禽的单位或个人遭受损失的，具有赔偿损失的责任。受损失者可以向人民法院提起诉讼，要求赔偿损失。
行政机关赔偿损失的，赔偿后应当责令有故意或者重大过失的行政机关工作人员承担部分或者全部赔偿费用。
第三十一条 依据本条例施行的行政处罚，除另有规定者外，由县以上畜牧行政主管部门执行。被处罚者对于所受行政处罚不服的，可依法申请复议或者提起诉讼。被处罚者在法定期限内未申请复议，未提起诉讼，又未履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十二条 种蜂的管理按照本条例规定执行。
第三十三条 本条例自1992年4月1日起施行。
自本条例施行之日起，吉林省人民政府1986年6月16日发布施行的《吉林省种用畜禽管理办法》即行废止。本条例与国家法律、行政法规相抵触时，按国家规定执行。
1991年9月18日
证监会公告[2012]3号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]3号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
5.从事发布证券研究报告业务，违反《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）的规定，未建立业务管理制度、合规审查制度和利益冲突防范机制，未对发布证券研究报告各业务环节实行留痕管理，以及存在没有公平对待发布对象、利用发布证券研究报告谋取不当利益的。
6.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发[2010]59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序的。
7.人员管理不规范，存在证券投资顾问发布证券研究报告或者证券分析师从事证券投资顾问的行为；聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务的。
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息的。
9.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等的。
10.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的。
11.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
12.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年的。
13. 检查期间 被证券监管机构通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上的。
14.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间，相关机构应当停止新增证券投资咨询业务，不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会将根据整改情况确定其是否通过年检。
（二）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的。
3.传播虚假、不实、误导性信息，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的。
4.参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的。
5.年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。
6.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管机构依法进行现场检查、专项核查及日常监管的。
8.出资不实，经查属实的。
9.资不抵债，无持续经营能力的。
10.内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的。
11.年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理的。
12.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的。
13.因违法犯罪行为受到刑事制裁的。
14.因违法违规受到证券监管机构两次以上行政处罚的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2012年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2012年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月九日