单位犯罪自首制度初探

华师师范大学 孟奇勋


[摘要] 我国刑法第30条规定：“公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为犯罪的，应当负刑事责任。”刑法中规定单位犯罪的条文共有一百多条，这无疑为惩治单位犯罪提供了有利的法律武器。但是，无论是从现有的对刑法的司法解释还是法学界的论著看，关于单位罪犯自首制度问题的研究，却是极少有人问津。本文试对单位犯罪的概念特征加以分析，提出确立单位犯罪自首制度的设想，并对单位犯罪自首的认定以及相关处罚原则等问题略抒管见。
[关键词] 单位犯罪 自首制度 双罚制 罚金刑
一、 单位犯罪的概念和特征
单位犯罪自首是以单位犯罪为前提的，没有单位犯罪，就不可能有自首问题的研究。因此，要研究单位犯罪自首，就必须正确界定单位犯罪的概念，并对其特征加以分析。
首先，我国刑法对单位犯罪只是从犯罪主体范围方面进行了描述，而从概念揭示对象本质属性的思维形式来看，这远没有揭示单位犯罪概念的深刻内涵，但同时它又为单位犯罪的理论研究及其实践探讨留下了广阔的空间，正因为如此，学理界关于单位犯罪概念的学说是仁者见仁，智者见智。归纳起来，主要有以下三种观点：
1、所谓单位犯罪就是公司、企业、事业单位、机关、团体所犯的罪，系个人犯罪的对称。[1]此种观点认识到了单位犯罪与个人犯罪的区别，也揭示了单位犯罪的主体范围，但它实际上是对刑法条文的一种片面理解，由此推之，单位犯罪即单位所犯的罪，这又犯了循环定义的逻辑错误。
2、单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或这由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。[2]与前一种观点相比，该说区分了单位意志与个人意志，但它所说的单位犯罪只限于主观上的故意，这与刑法中规定的少数过失的单位犯罪相背离。此外它强调的单位犯罪以非法利益为要件，无疑又缩小了概念的内涵。因此，在八届大五次会议审议的时候，由于其局限性而被否决。
3、单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体等法定单位，经单位集体研究决定或由有关负责人员代表单位决定，为本单位谋取利益而故意实施的，或不履行单位法律义务、过失实施的危害社会，而由法律规定为应负刑事责任的行为。[3]此观点克服了以上观点的不足，明确地把过失犯罪纳入其中，这与刑法之规定是一致的，同时也不限于以非法利益为要件，准确地揭示了单位犯罪的本质特征。
综合以上观点，不难发现，单位犯罪具有以下法律特征：（一）主体的特殊性。单位是一种“既不能脱离自然人而孤立存在，又可以从形式上先于单位成员而构建的”组织形式[4]它是由单位（法人或非法人）为形式，以自然人（单位的主管人员和其他责任人员）为内容而组成的特别主体。（二）主观过错的多样性。关于单位犯罪的过错，理论界存在很大分歧，有学者认为，“单位犯罪的罪过形式只能是故意，而不存在过失”，更不存在单位犯罪自首。此种观点值得商榷，不仅我国刑法明确规定了单位的过失犯罪，如第139条消防责任事故罪，第137条重大劳动安全事故罪还表现出一种混合的罪过形式，纵观国外的立法，也都对单位过失犯罪作了相关规定。[6]（三）行为表现的整体性。单位犯罪是以单位的整体性为基准的，个人的行为必须体现出单位的意志，否则就不是单位犯罪，所以单位犯罪必须是以单位的名义，并经单位集体研究决定或者其主要负责人员决定实施的行为。（四）“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚”，这是我国刑法罪行法定原则的基本要求。因此，只有法律明文规定单位可以成为犯罪主体的犯罪，才存在单位犯罪及其自首问题，这体现了单位犯罪严格的法定性。
二、犯罪自首制度的依据
有学者认为，自首制度是专为自然人设立的，单位是无生命的社会组织体，既不可能自动投案，也不能如实供述自己的罪行，因此，单位犯罪根本不存在自首，这种观点也有一定的道理，尽管刑法条文及其现有的司法解释并未提及单位犯罪自首，但这并不表明单位犯罪就不存在自首，这也正体现了法律与事实之差别。那么，成立单位犯罪自首制度有何依据？有以下三个方面值得考虑：
首先，刑法没有提及单位犯罪的自首，从另一个角度我们可以理解为自首制度的规定具有普遍的适用效力，即它不仅适用于自然人，同样也可以适用于单位。既然刑法也承认了单位可以作为犯罪的主体而存在，那么，根据刑法罪行相适应原则，对单位犯罪后有自首情节的当然也应该从宽。正因为对犯罪自首制度的狭义理解，导致在司法实践中，对单位犯罪自首行为如何认定，量刑如何操作却总感觉无法可依，因此，我们迫切需要确立单位犯罪自首制度，做到罪责刑相适应，才能真正体现国家关于惩办与宽大相结合的基本刑事政策。
其次，从侦破案件的角度看，单位犯罪的社会危害性往往比自然人犯罪的更大，由于单位犯罪本身具有很强的隐蔽性，它们往往有一层“合法的外衣”来从事生产经营，而现行刑法关于单位犯罪后自首的情节考虑较少，设立单位犯罪自首制度，将自首情节纳入量刑体系之中，促使单位伏罪，可以减少侦察机关破案的困难和打击犯罪的工作量，有利于案件的及时处理，节约了侦查成本，也提高了诉讼效益。
最后，从单位本身来看，确立自首制度，有利于分化瓦解犯罪势力，争取绝大多数，感召、激励和促使他们悔过自新。尤其是单位的主要责任人员，通过自首认识到单位本身所犯下的罪行，并杜绝以后再发生类似情况，这无疑减少了单位犯罪，并受到了预防犯罪的社会效果。
三、对单位犯罪自首的认定
单位犯罪，是基于单位意志而实施的行为，单位自首作为单位犯罪后的忏悔行为，当然也是基于单位意志而实施的。那么由谁决定单位的自首意志呢？笔者以为，必须是单位的决策层通过决策惯例形成并以一定的形式做出意思表示，才能代表单位意志。如果只是一般的涉案人员哪怕是直接负责的主管人员或者其他直接责任人员的自首行为，只能认定是个人自首，而不是单位自首。这也是单位自首与个人自首的本质区别。需要指出的是，如果是单位法定代表人做出的决定，该任何认定呢？笔者以为，以单位法定代表人的名义做出的自首，原则上也应当认定是单位自首。因此，对单位犯罪自首的认定，需要把握以下三个方面的问题：
（1）自动投案的实施者只能是其直接负责的主管人员或其他直接责任人员，而不能是单位本身。既然刑法将上述人员的有关犯罪行为作为单位犯罪处理，其自动投案行为实质上也代表了单位。（2）必须如实交代单位的罪行。单位的罪行是所有涉案的直接负责的主管人员和其他直接责任人员的行为的综合体。因而投案者除了必须如实供述自己的犯罪行为外，还必须交代其所知道的所有其他人员的犯罪行为，否则不能从宽处罚。（3）关于单位意志的认定是单位自首之关键所在，它必须是单位整体意志的集中体现，即以单位的名义，且经过单位集体研究决定或者由其负责人员决定，如果单位内部在自首问题上有异议，适用少数服从多数原则来认定。（4）在认定单位犯罪自首时应注意，在判决书中应明确记载成立自首的是单位而非自动投案人员，以示区别。
四、单位犯罪自首的处罚原则
刑法典第31条规定：“单位犯罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他责任人员判处刑罚。” 从刑法条文看，我国对单位犯罪的处罚以双罚制为主，也有少量的犯罪以单罚制为主。即只处罚其直接责任人员。而不存在对单位的处罚（罚金刑）。那么，对单位犯罪自首的从轻处罚也可分为对单位的从轻处罚和对其直接负责的主管人员从轻两个方面。
1、对单位犯罪自首的双罚制
我国《刑法》对单位犯罪的处罚绝大多数是采取双罚制，也就是对单位处以罚金刑，采用的是无限额罚金，也就是对罚金的具体数额未加以明确规定。那么，考虑到单位有自首情节，可以酌定适当减轻罚金的数额。对于一次性缴纳罚金确有困难的，还可以判令其分期缴纳。当然，罚金的交纳需有可量化标准，不可滥用自由裁判权。对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员在成立单位自首的前提下，对其处以自由刑或罚金和没收财产时要考虑自首情节，同意单位自首的可以比照现行自首制度从轻处罚，未同意单位自首或者反对单位自首而自己有没有自首的，不得从轻处罚。
2、单位犯罪自首的单罚制
在我国《刑法》分则中有少量条文对单位犯罪只规定了对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，对单位不适用刑罚。这是因为：犯罪虽然是以单位的形式实施的，但实际上社会危害性主要体现在个人的行为上，如果个人不实施具体的犯罪行为，也就不会产生这种危害的结果。因此，在这种情况下成立自首，可适用自然人的自首制度从轻或减轻处罚。即只从轻或减轻处罚单位中的直接负责的主管人员和直接责任人员就可以了，而没有必要对单位进行处罚。
3、关于单位犯罪自首主从犯的问题
单位犯罪自首后，是否考虑主从犯的不同情节，对此，最高人民法院在回复湖北高法〔1999〕374号《关于单位犯信用证诈骗罪案件中对其“直接负责的主管人员”和“其他直接责任人员”是否划分主从犯问题的请示 》中，答复如下：在审理单位故意犯罪案件时，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可不区分主犯、从犯，按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚。对此我们可以理解为，单位犯罪自首之后无需分主从犯，按照各自分工配合所起的作用加以量刑，做到罪行相适应。
参考书目：
[1]王仲兴：《新刑法典的犯罪单位和单位犯罪》，法律出版社，1998年，第298页。
[2]陈兴良：《刑法疏议》，中国公安大学出版社，1997年，第114页。
[3]高明暄、刘远：《论新刑法规定的单位犯罪》， 第252页。
[4]马长生、胡凤英：《新刑法对单位犯罪的规定》，法律出版社，1998年，第322页。
[5]高西江主编：《中华人民共和国刑法的修订与适用研究》，中国方正出版社，1997年，第156页。
[6]张国轩：《单位犯罪的罪和刑》，第339-340页。

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福建省人民政府


省政府令第115号


　　《福建省电梯安全管理办法》已经２０１１年８月１日省人民政府第７５次常务会议通过，现予公布，自２０１１年１０月１日起施行。


　 　省　长　苏树林

　 　二〇一一年八月二日



　　福建省电梯安全管理办法

　　第一章　总　则

　　第一条　为了加强电梯安全管理，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，根据有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条　在本省行政区域内从事电梯生产 （含制造、安装、改造、维修，下同）、销售、使用、日常维护保养、检验检测及其监督管理活动，应当遵守本办法。

　　第三条　县级以上人民政府应当加强对电梯安全管理工作的领导。县以上特种设备安全监督管理部门负责本行政区域内电梯安全监督管理工作。县级以上人民政府有关行政管理部门在各自职责范围内做好电梯安全管理工作。

　　乡 （镇）人民政府、街道办事处以及村 （居）民委员会 （社区）应当协助特种设备安全监督管理部门做好电梯安全管理工作。

　　第四条　电梯使用单位是本单位电梯安全管理的责任主体，应当依法加强安全管理，建立、健全安全管理责任制度，完善安全使用条件，确保电梯安全使用。

　　第五条　县级以上人民政府鼓励、引导电梯使用、日常维护保养单位参加电梯责任保险，提高事故赔付能力。

　　鼓励采用远程监控等先进科技手段，提高电梯的安全管理水平，增强事故防范和应急救援能力。

　　第六条　县以上特种设备安全监督管理部门及其他有关行政管理部门、新闻媒体、学校和村 （居）民委员会 （社区）应当开展电梯安全知识的宣传普及工作，倡导文明乘用电梯，增强社会公众安全意识。

　　第七条　县级以上人民政府引导和扶持电梯日常维护保养单位建立区域电梯救援网络，实现快速专业救援。

　　鼓励和支持社会团体、企业事业单位成立义务应急救援组织，参与电梯应急救援工作，特种设备安全监督管理部门应当予以指导。

　　第二章　生产和销售

　　第八条　电梯生产单位应当依法取得许可资格，方可从事相应的活动。

　　电梯安装、改造、维修、日常维护保养和操作的作业人员及其相关安全管理人员应当按照国家有关规定，经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。

　　第九条　建设工程需要安装电梯的，建设单位应当选购取得制造许可资格的单位制造的电梯，且选型、配置应当与建筑物或者构筑物的结构、使用需求相适应，并委托取得安装许可资格的单位进行安装。

　　第十条　电梯销售者应当建立并执行进货检查验收制度，验明电梯制造许可证、产品质量合格证等证明文件，不得销售未取得制造许可资格的单位制造的电梯。

　　电梯销售者应当与建设单位或者电梯使用单位签订电梯销售合同，明确电梯的质量保证期限和服务内容。在质量保证期限内，对列入 《特种设备目录》的电梯部件、安全附件、安全保护装置，以及电气元器件和其他易损件等存在质量问题的，电梯销售者应当负责免费维修或者更换。

　　销售进口电梯的，电梯销售者应当持制造单位委托代理销售电梯的证明材料和在中国境内注册的证明材料，向省人民政府特种设备安全监督管理部门备案。

　　第十一条　电梯安装、改造、重大维修的施工单位应当在施工前将拟进行的安装、改造、重大维修情况，按规定告知设区市特种设备安全监督管理部门，并向特种设备检验检测机构申请电梯安装、改造、重大维修过程的监督检验；未经监督检验合格的，不得交付使用。

　　电梯安装、改造、重大维修施工过程中，施工单位应当遵守施工现场的安全生产要求，落实现场安全防护措施。

　　第十二条　施工单位应当在电梯安装、改造、重大维修工程竣工并经监督检验合格后３０日内，将安全技术资料移交建设单位或者电梯使用单位，办理相关移交手续；建设单位在向电梯使用单位移交电梯时，应当同时移交安全技术资料。

　　第十三条　县级以上人民政府住房和城乡建设行政管理部门对电梯未经监督检验合格的建设项目，不予办理验收备案手续。

　　公安机关消防机构在实施消防验收或者竣工验收备案抽查时，应当对消防员电梯按照国家工程建设消防技术标准要求进行抽查。

　　第三章　使　用

　　第十四条　 电梯安装后，建设单位尚未移交给电梯产权所有者的，该建设单位为电梯使用单位。

　　委托物业服务企业管理的电梯，受委托的物业服务企业为电梯使用单位。

　　未委托物业服务企业管理的电梯，属于单一产权所有者的，该产权所有者为电梯使用单位；属于多个产权所有者的，应当协商明确其中一个产权所有者为电梯安全使用管理的责任人，其他产权所有者承担连带责任。

　　出租配有电梯的场所，租赁合同中应当约定电梯使用单位；未约定的，电梯产权所有者为电梯使用单位。

　　第十五条　 电梯使用单位应当按照规定向设区市特种设备安全监督管理部门办理电梯使用登记手续。

　　电梯使用单位应当委托取得维修许可资格的单位进行电梯日常维护保养，签订日常维护保养合同。

　　电梯使用单位在电梯安全检验合格标志标明的有效期内变更电梯日常维护保养单位的，应当在日常维护保养合同生效之日起１５日内，到负责该电梯使用登记的特种设备安全监督管理部门或者其委托的特种设备检验检测机构办理变更手续。

　　第十六条　 电梯使用单位应当根据电梯安全使用管理需要，配备相应数量的电梯安全管理人员，做好下列电梯日常使用管理工作：

　　（一）在电梯轿厢内或者出入口的明显位置张贴安全注意事项、警示标志和有效的安全检验合格标志；

　　（二）保持电梯紧急报警装置能够随时与电梯使用单位安全管理机构或者值班人员实现有效联系；

　　（三）定期对电梯安全管理人员和操作人员进行安全教育和培训；

　　（四）按照国家安全技术规范的要求，建立电梯安全技术档案；

　　（五）对电梯出现故障或者发生异常情况的，及时通知日常维护保养单位消除故障或者异常情况，对可能危及乘客安全的，应当立即停止电梯的运行；

　　（六）乘客被滞留在电梯轿厢时，应当及时组织应急救援；

　　（七）协助做好电梯检验检测工作；

　　（八）法律、法规、规章或者国家安全技术规范规定的其他电梯安全管理工作。

　　第十七条　 医院病床电梯、直接用于旅游观光的速度大于２.５ｍ／ｓ的乘客电梯，以及按照国家相关安全技术规范的要求必须采用司机操作的电梯，应当由持特种设备作业人员证的电梯司机操作。

　　第十八条　对电梯轿厢内部进行装修的，装修结束后，电梯使用单位应当通知日常维护保养单位进行测试，经测试符合国家相关安全技术规范要求后方可投入使用。

　　第十九条　电梯的更新、改造、重大维修费用依照有关规定从住宅专项维修资金中列支，资金不足部分或者无住宅专项维修资金的，由电梯产权所有者筹集。

　　电梯的日常维护保养、一般维修和检验检测等费用由电梯使用单位支付。

　　第二十条　电梯使用单位应当在电梯安全检验合格有效期届满前３０日内向特种设备检验检测机构提出定期检验申请，并按照国家有关规定缴纳电梯检验检测费用。

　　电梯使用单位应当及时对电梯定期检验中发现的不合格项目进行整改，并在整改期限内将整改结果书面向特种设备检验检测机构反馈；不得使用未经定期检验或者检验不合格的电梯。

　　第二十一条　电梯停用１年以上或者停用期超过下一次定期检验日期的，电梯使用单位应当封存电梯、设置警示标志，并在１５日内到负责该电梯使用登记的特种设备安全监督管理部门办理停用手续。

　　第二十二条　电梯有下列情形之一的，电梯使用单位应当通知电梯日常维护保养单位进行全面检查和维护保养，并申请定期检验或者监督检验；未经检验或者检验不合格的，不得使用：

　　（一）发生自然灾害或者设备事故，影响电梯额定载重量、平衡系数、噪声、速度、加减速度、平层精度等性能指标的；

　　（二）１年内特种设备安全监督管理部门接到电梯故障实名举报３次以上，且经确认故障的存在影响电梯安全运行的；

　　（三）停用１年以上或者停用期超过下一次定期检验日期需要重新启用的。

　　第二十三条　电梯安全管理人员应当履行下列职责：

　　（一）对电梯召唤按钮、指示信号、风扇、照明、紧急报警装置、安全检验合格标志、安全注意事项和警示标志等进行日常巡视检查，记录电梯日常使用状况；

　　（二）妥善保管电梯钥匙；

　　（三）发现电梯运行事故隐患需要停止使用电梯的，应当作出停止使用的决定，并且立即报告电梯使用单位负责人；

　　（四）接到故障或者事故报告后，在３０分钟内到达现场，组织救援；

　　（五）实施对电梯安装、改造、维修和日常维护保养工作的监督，对电梯日常维护保养单位的日常维护保养记录签字确认。

　　第二十四条　存在严重事故隐患，无法修复或者无改造、维修价值的电梯，电梯产权所有者应当及时予以报废，并在报废后１５日内向负责该电梯使用登记的特种设备安全监督管理部门办理注销手续。

　　电梯使用单位应当及时对报废电梯采取有效措施，防止电梯投入使用。

　　第二十五条　电梯使用年限达到１５年时，电梯使用单位应当委托特种设备检验检测机构进行安全性能技术评估，特种设备检验检测机构应当提出继续使用、维修、改造或者报废的意见。

　　第二十六条　电梯移装前，电梯使用单位应当委托特种设备检验检测机构进行安全性能技术鉴定。

　　已报废或者经鉴定不合格且通过改造、维修仍无法符合国家相关安全技术规范要求的电梯，不得移装。

　　第二十七条　乘客应当按照电梯使用安全注意事项和警示标志的要求乘坐电梯，并遵守下列规定：

　　（一）不得乘坐明示处于非正常状态的电梯；

　　（二）不得采用非正常手段开启电梯层门；

　　（三）不得拆除、破坏电梯的部件及其附属设施；

　　（四）不得乘坐超过额定载重量的电梯；

　　（五）不得有其他危及电梯安全运行或者危及他人安全的行为。

　　第四章　日常维护保养

　　第二十八条　电梯日常维护保养单位应当在特种设备安装改造维修许可的范围内开展业务，不得将电梯日常维护保养业务转包或者分包。

　　在本省从事电梯日常维护保养活动的省外单位，应当在本省具有固定的办公场所和相应数量的取得特种设备作业人员证书的日常维护保养人员，配置相应的仪器设备，并向所在地设区市特种设备安全监督管理部门备案。

　　第二十九条　电梯日常维护保养单位依照本办法第十五条规定与电梯使用单位签订的日常维护保养合同，应当至少包括下列内容：

　　（一）日常维护保养项目、要求和执行标准；

　　（二）日常维护保养起止日期和时间频次；

　　（三）故障维修和应急救援抵达时间；

　　（四）维保单位和使用单位双方的权利、义务与责任。

　　第三十条　电梯日常维护保养单位应当按照国家相关安全技术规范的要求进行电梯日常维护保养，并做好下列工作：

　　（一）对日常维护保养人员进行安全教育与培训；

　　（二）制定应急救援预案，设立２４小时值班电话，保证及时救援；

　　（三）张贴电梯日常维护保养标志，标明应急救援电话；

　　（四）建立电梯的日常维护保养记录和安全技术档案；

　　（五）电梯定期检验前应当进行安全性能自行检查，出具自行检查报告，并配合电梯使用单位做好电梯定期检验的申请工作。

　　第三十一条　电梯日常维护保养单位应当按照国家安全技术规范要求，配备相应数量的日常维护保养人员。

　　第三十二条　电梯日常维护保养单位发现电梯事故隐患或者故障时，应当及时予以消除；难以消除的，应当书面通知电梯使用单位暂停使用电梯，并配合电梯使用单位采取有效的安全措施停止使用。

　　第三十三条　电梯日常维护保养单位发现电梯使用单位有下列情形之一的，应当及时向县以上特种设备安全监督管理部门报告：

　　（一）使用未经定期检验或者检验不合格电梯的；

　　（二）使用存在事故隐患、报停、报废电梯的；

　　（三）违规进行电梯日常维护保养、维修、改造或者其他危及电梯安全使用行为的。

　　接到报告的特种设备安全监督管理部门应当按照国家有关规定及时予以处理。

　　第五章　检验检测

　　第三十四条　电梯检验检测人员应当经国务院特种设备安全监督管理部门或者其授权的省人民政府特种设备安全监督管理部门考核合格，取得电梯检验检测资格，方可从事相应的检验检测工作。

　　第三十五条　 电梯安装、改造、重大维修单位或者使用单位提出电梯检验申请的，特种设备检验检测机构应当自收到申请材料之日起２日内进行审查，经审查符合条件的，应当按照下列规定进行检验：

　　（一）在３日内对电梯安装、改造、重大维修过程进行监督检验；

　　（二）在５日内对电梯进行定期检验；

　　（三）申请人对检验日期有特殊要求的，按照双方约定的检验日期进行检验。

　　第三十六条　 电梯经检验合格的，特种设备检验检测机构应当自检验合格之日起７日内出具检验合格报告。

　　电梯不符合安全技术规范要求的，特种设备检验检测机构应当出具检验意见通知书，提出整改要求和整改期限，逾期未整改合格的，自整改期满之日起７日内出具检验不合格报告，并书面向所在地特种设备安全监督管理部门报告，特种设备安全监督管理部门应当采取必要的措施，及时予以处理。

　　第三十七条　安装在私人住宅内供家庭内部使用的电梯，不得用于经营性活动；但改变用途，用于经营性活动的，电梯使用单位应当按照本办法规定申请检验和办理使用登记。

　　第六章　监督检查

　　第三十八条　电梯属于多个产权所有者，且电梯产权所有者未按照本办法第十四条的规定明确电梯安全使用管理责任人的，所在地县以上特种设备安全监督管理部门应当进行协调明确；仍无法明确的，县以上特种设备安全监督管理部门商所在乡 （镇）人民政府、街道办事处先行指定责任人，仍无法落实责任人的，该电梯不得使用。

　　第三十九条　县以上特种设备安全监督管理部门应当建立电梯安全监督检查情况记录制度，对安全监督检查的内容、发现的问题及处理情况予以记录；发现违反有关法律、法规、规章和安全技术规范的行为或者其他不安全因素的，应当以书面形式发出特种设备安全监察指令，责令有关单位及时采取措施，予以改正或者消除事故隐患。

　　第四十条　 特种设备安全监督管理部门办理电梯制造、安装、改造、维修许可和登记事项时，应当按照国家规定的条件和程序对有关事项进行审查，不符合规定条件和安全技术规范要求的，不得许可、登记；对已经依法取得许可、登记的单位和个人，发现其不再具备相应条件的，应当依法撤销原许可、登记。

　　第四十一条　省人民政府特种设备安全监督管理部门应当定期向社会公布本省行政区域内电梯的安全和能效状况，以及日常维护保养质量状况。

　　第七章　法律责任

　　第四十二条　 电梯销售者违反本办法第十条第一款规定，销售未取得制造许可资格单位制造的电梯的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令其停止销售，并处１万元以上３万元以下罚款。

　　第四十三条　电梯使用单位违反本办法第十五条、第十六条、第十八条、第二十一条规定，有下列情形之一的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处３００元以上３０００元以下罚款：

　　（一）在电梯安全检验合格标志标明的有效期内变更电梯日常维护保养单位未办理变更手续的；

　　（二）在电梯轿厢内或者出入口的明显位置未张贴安全注意事项、警示标志和有效的安全检验合格标志的；

　　（三）电梯紧急报警装置未能够随时与电梯使用单位安全管理机构或者值班人员实现有效联系的；

　　（四）对电梯轿厢内部进行装修的，电梯使用单位未通知日常维护保养单位进行测试合格即投入使用的；

　　（五）电梯停用１年以上或者停用期超过下一次定期检验日期的，电梯使用单位未封存电梯并设置停止使用的安全警示标志的。

　　第四十四条　电梯使用单位违反本办法第十六条、第十七条、第二十六条规定，有下列情形之一的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正，并处３０００元以上３万元以下罚款：

　　（一）未及时组织救援，导致乘客被滞留在电梯轿厢内１小时以上２小时以下的；

　　（二）医院病床电梯、直接用于旅游观光的速度大于２.５ｍ／ｓ的乘客电梯，以及按照国家相关安全技术规范的要求必须采用司机操作的电梯，未由持特种设备作业人员证的电梯司机操作的；

　　（三）未委托特种设备检验检测机构进行安全技术鉴定即移装电梯的；

　　（四）移装使用已报废或者经鉴定不合格且通过改造、维修仍无法符合国家安全技术规范要求的电梯的。

　　第四十五条　电梯使用单位违反本办法第二十二条规定，电梯未经检验或者检验不合格即投入使用的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正，并处２０００元以上２万元以下罚款。

　　第四十六条　电梯使用单位违反本办法第二十五条、第三十七条规定，有下列情形之一的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处２０００元以上２万元以下罚款：

　　（一）电梯使用年限达到１５年时，未委托特种设备检验检测机构进行安全性能技术评估的；

　　（二）安装在私人住宅内供家庭内部使用的电梯改变用途，用于经营性活动，未依法及时申请检验和办理使用登记的。

　　第四十七条　电梯日常维护保养单位违反本办法第二十八条第一款、第三十二条规定，有下列情形之一的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处３０００元以上３万元以下罚款：

　　（一）将电梯日常维护保养业务转包或者分包的；

　　（二）发现电梯事故隐患或者故障时，未及时予以消除的。

　　第四十八条　负责特种设备安全监督管理的部门、特种设备检验检测机构以及其他有关行政管理部门及其工作人员在电梯安全监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十九条　违反本办法规定的行为，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。

　　第八章　附　则

　　第五十条　本办法自２０１１年１０月１日起施行。