财政部 国家经贸委 劳


财政部、国家经济贸易委员会、劳动和社会保障部、国家发展计划委员会关于深入开展企业效绩评价工作、加强国有企业监督管理的通知
财政部 国家经济贸易委员会 劳动和社会保障部 国家发展计划委员会
财统(2001)3号




各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、经贸委、劳动和社会保障厅（局
）、计委，上海市、深圳市、青岛市国有资产管理局（办公室），国务院各部委、直
属机构，中央各企业集团：
财政部、国家经贸委、人事部和国家计委联合颁布的企业效绩评价体系，经过两年时间的试行和试点，评价体系和评价方法的科学性与实用性已经历了实践的检验，对建立以效益为中心的企业监督与管理机制发挥出重要作用。通过两年的试行和试点，各地方、各部门（企业集团）评价组织机构积累了丰富的工作经验，培养锻炼了工作队伍，达到了预期工作目标，为全国企业效绩评价工作的深入开展创造了条件。为进一步加强国有企业的监督与管理，有效改善企业经营机制，现将2001年全国深入开展企业效绩评价工作的有关事项通知如下：
一、高度重视，精心组织，认真做好国有企业效绩评价工作。1999年和2000年的试行和试点工作表明，开展企业效绩评价是转变国有企业监管方式的重要途径，也是加强国有企业监管、促进扭亏解困、提高经济效益的有效手段。各级财政（国资）、经贸、劳动保障和计划等部门要高度重视，加强领导，精心组织，提供必要的人员、经费条件，有计划、有步骤地深入开展2001年国有企业效绩评价活动，将企业效绩评价工作作为加强国有企业监管的一项基础性工作抓紧抓好。各地区要按照服务于企业改革和企业监管工作的宗旨，结合各级政府企业改革与企业监管工作实际，确定评价工作范围和选择评价对象，并确保评价工作的及时开展，切实将企业效绩评价工作与有关部门的企业监管、考核、奖惩等工作相衔接。
二、进一步加强部门之间的组织协调与工作配合。各级财政（国资）、经贸、劳动保障、计划等部门要进一步加强对企业效绩评价工作的组织协调和沟通配合，共同推进企业效绩评价工作的深入开展。在前两年企业效绩评价的试行和试点过程中，许多地方政府有关部门共同组织，密切配合，树立了部门协调配合的典范，使企业效绩评价工作取得了突破性进展。因此，联合组织，加强配合，是推进企业效绩评价工作深入开展的重要保障。特别是各级财政（国资）部门要认真组织做好有关技术性、基础性的服务工作，积极进行协调沟通，做到信息共享。各有关部门要充分利用企业效绩评价结果所提供的综合信息，为企业监管工作服务。在具体实施上，可以探索委托社会中介机构协助开展企业效绩评价的方式，但各级评价组织机构必须对中介机构的选择、评价实施过程和评价结果进行监督，以确保评价结果的客观、公正与真实、准确。
三、推动企业集团开展内部企业效绩评价工作。实践证明，在企业集团内部开展企业效绩评价工作，对加强集团内部的监督管理，进行自我诊断，提高经营管理水平，具有重要意义。因此，各大企业集团要充分认识开展企业效绩评价工作的重要性，逐步开展对子（分）公司的企业效绩评价工作，以促进集团内部监督机制和法人治理结构的完善。评价对象和评价户数由集团公司根据内部管理需要自行确定，具体评价工作既可以内部组织必要工作力量实施，也可以委托社会中介机构协助。各级财政（国资）部门要加强对企业集团内部开展企业效绩评价工作的组织指导，积极提供技术帮助。
四、利用企业效绩评价结果为企业领导班子考核工作服务。企业效绩评价体系是对企业经营效益和经营者业绩进行综合评价的重要基础，它既能反映企业资本营运效益和资产管理水平，也能反映企业的财务风险和成长能力；既包括了定量的财务指标，也包括了不能量化的定性因素。企业效绩评价结果较为客观、综合地体现了经营管理者在一个经营年度期间的经营基本业绩。因此，各地区、各部门（企业集团）在深入开展企业效绩评价工作中，要与贯彻落实《中共中央办公厅关于印发〈深化干部人事制度改革纲要〉的通知》（中办发〔2000〕15号）精神结合起来，完善国有企业领导人员业绩考核评价方法，充分利用企业效绩评价结果，为国有企业领导班子考核工作服务。
五、将企业效绩评价结果与企业经营管理者的收入分配挂钩。在前两年企业效绩评价工作试行和试点过程中，一些地方在企业效绩评价结果与经营管理者的收入挂钩方面进行了有益探索，取得了很好的效果。根据十五届四中全会关于“实行经营管理者收入与企业的经营业绩挂钩”的精神和中办发〔2000〕15号文件关于要“研究制定经营管理者收入和企业经营业绩挂钩的具体办法”的要求，各地区、各部门（企业集团）开展企业效绩评价工作，要与经营者年薪制、股票期权等收入分配方式改革试点工作相结合，以推动企业收入分配制度改革试点的不断深化。
六、通过实施企业效绩评价，促进加强国有企业的资本与财务监督。运用企业效绩评价体系对国有企业进行效绩评价，是对企业资本和财务管理工作情况的综合检查，也是对企业资本营运水平和财务效益状况的客观评判。开展企业效绩评价工作本身就是履行资本与财务监督职能的体现。各级财政（国资）部门要结合进一步贯彻《国务院批转财政部关于加强国有企业财务监督意见的通知》（国发〔1997〕9号）精神，运用企业效绩评价体系和方法，通过开展评价工作，促进加强对国有企业的资本和财务监督，并及时对企业资本和财务管理工作中存在的问题采取有效措施，促进企业提高国有资本营运效益和资本、财务管理水平。
七、积极探索企业效绩评价结果的相关应用领域。企业效绩评价结果是反映企业财务效益、营运水平、财务风险、发展能力的综合性信息，其应用领域十分广泛，各级政府有关部门要积极探索其多方面的应用途径，以充分发挥企业效绩评价的功能作用。如以企业效绩评价结果作为进行国有资本的结构调整决策、实施国有企业债转股和选择技改支持项目的参考依据；将开展企业效绩评价作为国有企业主要领导人员离任审计和经济责任审计的重要内容；利用企业效绩评价进行企业诊断，促进和改善企业经营管理；将企业效绩评价作为加强金融监管和企业信用评价的方法和手段等等。
八、建立国有企业效绩评价结果定期公布制度。企业效绩评价是依据国家制定的统一标准对企业年度经营成果做出的客观评判，评价结果客观反映了企业的综合实力和在行业中所处的地位。因此，为了加强对企业的社会和舆论监督，逐步建立规范的企业会计信息公开披露制度，根据各级政府企业监管工作的需要，应积极探索企业效绩评价结果的定期公布途径和方法。
九、周密部署，有计划、有步骤地做好企业效绩评价工作。为推动2001年的企业效绩评价工作在全国全面展开，各地区、各部门（企业集团）应在认真总结前两年试行和试点工作经验的基础上，积极采取有效措施，抓紧进行企业效绩评价工作的组织落实。
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市在分级分类组织开展本行政区域范围内全部国有企业的基本评价工作的基础上，对各级政府确定的重点监管企业应全部列入综合评价对象，随着企业效绩评价工作的深入开展，应不断扩大综合评价的范围。对于财务关系隶属中央的企业（集团），财政部将根据企业领导班子考核、年薪制试点和企业国有资本与财务监管工作需要，会同有关部门确定对企业开展综合评价的范围。
（二）各级财政（国资）部门应根据本《通知》的精神，尽快制定今年的企业效绩评价工作方案，并于3月底前报财政部（统计评价司）备案。各级经贸、劳动保障等部门要指定专人参与和联系企业效绩评价工作。各有关部门和企业集团也要尽快制定本部门和本集团的企业效绩评价工作方案，报财政部备案。
（三）各地区要认真做好企业效绩评价的组织落实和监督检查工作，及时沟通有关信息，反映工作进展情况，财政部将会同有关部门组织联合调查组赴各地对照检查落实情况。各地区、各部门（企业集团）企业综合评价工作必须在6月底以前全部完成，并及时上报评价工作总结。
（四）各地区、各部门（企业集团）在评价过程中要把好数据质量关和技术操作环节，严格工作程序和工作纪律，确保评价结果的客观、真实；同时继续做好企业效绩评价的宣传工作，以推动企业效绩评价工作的深入开展。


2001年3月23日
辽宁省盘锦市人民政府


盘锦市人民政府令第13号

盘锦市科学技术奖励办法


第一章 总 则

第一条 为奖励在科学技术进步活动中做出显著贡献的公民、组织，充分调动科技工作者的积极性和创造性，促进全市经济发展，根据《国家科学技术奖励条例》和《辽宁省科学技术奖励办法》，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于市政府科学技术奖(以下简称科学技术奖)的推荐、评审、授予等各项活动。

第三条 为维护科学技术奖的严肃性，科学技术奖的申报、推荐、评审、授予，遵循公开、公正、公平的原则，不受任何组织或个人的非法干涉。

第四条 市科学技术行政部门负责科学技术奖评审的组织工作。

第二章 奖项设置

第五条 市人民政府设立下列科学技术奖：

(一)科学技术突出贡献奖；

(二)科学技术进步奖；

(三)科学技术合作奖。

第六条 市科学技术突出贡献奖授予下列在我市工作的科技工作者：

(一)在科学研究和技术开发中，完成系列或重大研究成果、技术发明，应用推广后，使我市本领域整体技术水平显著提高，并取得重大经济效益、社会效益的；

(二)在推动科学技术成果特别是高新技术成果转化，实现产业化中，完成重大技术创新，促进我市产业结构的优化升级，使本行业整体技术水平显著提高，并取得重大经济效益、社会效益的。

第七条 经市级以上科技系统组织鉴定、评审，市级以上政府部门重大科技计划经市级以上专家验收合格，发明专利经授权报市科技行政部门备案，并且具备以下条件之一的，可申报盘锦市科学技术进步奖：

(一)在研究开发新的科学技术成果中，成果水平居我市同类技术领先水平以上，经过应用证明具有重大经济效益、社会效益或科学价值，并在我市国民经济建设中做出重大贡献的；

(二)在技术成果的推广应用中，项目的转化程度高，示范带动和扩散能力强，提高行业的整体水平、竞争能力和创新能力，促进产业结构调整、优化、升级或产品的更新换代，推动行业科技进步作用明显，取得较大经济效益和社会效益的；

(三)在重大工程建设、设备研制和企业技术改造中，采用新技术做出明显成绩并取得较大经济效益和社会效益的：

(四)在标准、计量、公共安全、环境保护等科学技术工作中，对我市的经济建设和社会发展做出重大贡献的：

(五)在软科学、科学技术情报等工作中，对提高我市全民科学素质和社会发展做出创造性贡献的；

(六)发明专利经授权，通过实施取得显著经济效益或社会效
益的。

第八条 科学技术合作奖授予对我市科学技术事业做出突出贡献的下列市域外人员或者组织：

(一)同我市的个人或者组织合作研究、开发，并具有自主知识产权的科学技术成果，对我市经济与社会发展有重要推动作用，并取得显著经济效益或者社会效益的；

(二)在向我市的个人或者组织推广先进科学技术、培养科技人才或者管理人才等方面做出了重要贡献，促进了我市科学技术事业的发展，并取得显著经济效益或者社会效益的；

(三)为促进我市的对外科学技术交流与合作做出突出贡献，并对我市的科学技术发展有重要推动作用的。

第九条 市科学技术突出贡献奖、科学技术合作奖不分等级。市科学技术突出贡献奖与科学技术合作奖每次授予人数不超过2人，无符合条件人选可以空缺。

科学技术进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级。科学技术进步奖单项授奖人数和授奖单位数实行限额。一等奖的人数不超过9人，单位不超过5个；二等奖的人数不超过7人，单位不超过3个；三等奖的人数不超过5人，单位不超过2个。

第三章 评审机构

第十条 设立盘锦市人民政府科学技术奖评审委员会，负责市级科学技术奖的评审工作。评审委员会由市科学技术行政部门提出，报市人民政府批准后聘任。

评审委员会下设办公室，办公室设在市科学技术局，负责处理曰常工作。

第十一条 评审委员会下设若干个专业评审组，各专业评审组负责本专业范围内的科学技术奖初评工作。

专业评审组应向盘锦市科学技术奖评审委员会提出科学技术进步奖获奖项目及其奖励等级的建议。科学技术突出贡献奖与科学技术合作奖获奖人员由评审委员会直接评出。

第四章 评审与授奖

第十二条 市科学技术突出贡献奖、科学技术合作奖每2年评审一次，科学技术进步奖每年评审一次。

第十三条 市科学技术突出贡献奖及科学技术进步奖候选人和候选单位，按隶属关系申报：

(一)由属地各县、区科学技术行政部门推荐；

(二)由项目完成单位的主管部门推荐；

(三)项目由驻盘中、省直单位完成并在我市实施的，可直接申报上款规定的奖项。

科学技术合作奖候选单位和候选人，由我市合作完成单位的主管部门推荐。

由一个单位完成的项目按行政隶属关系通过主管部门或县、区科技局申报，由两个以上单位完成的项目，经协商一致后由第一完成单位按行政隶属关系申报。

第十四条 科学技术项目有下列情形之一的，不予推荐：

(一)对知识产权有争议的；

(二)对科学技术成果的完成单位或者完成人有争议的；

(三)已经获得国家或者省科学技术奖励的；

(四)法律、法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人身、社会安全和公共利益的项目，如动植物新品种、食品、药品、农药、基因工程技术和产品等，在未获得主管行政机关批准之前，不得申报盘锦市科学技术奖。

第十五条 申报市科学技术奖的项目必须是在我市辖区内研究开发、应用推广，或者属于我市作为第一完成单位或完成人与国内外合作研究开发的成果。

第十六条 被推荐为科学技术奖的候选人及利害关系人，不得作为评审委员会和专业评审组的评审委员参加当年的评审工作。

第十七条 科学技术奖评审委员会成员和相关工作人员应当对候选单位和候选人所完成项目的技术内容及评审情况严格保守秘密。

第十八条 申报市科学技术奖应当提供市级以上科学技术成果鉴定证书、验收报告、专利证书、研究报告、查新检索报告、应用证明及其他有关证明材料，提供的材料必须真实可靠。

第十九条 对评审结果有异议的，公告后30日内向评审委员会办公室提出，逾期且无正当理由的，不予受理。

第二十条 提出异议的单位或者个人应当提交书面异议书，并提出必要的证明材料，由评审委员会复议。

第二十一条 市科学技术行政部门对评审委员会做出的科学技术奖获奖人选、奖励种类和等级的决议进行审核后，报市政府批准。

市科学技术突出贡献奖及市科学技术合作奖由市长签署后颁发证书和奖金；市科学技术进步奖由市政府批准后颁发证书和奖金。

第二十二条 盘锦市科学技术奖奖金数额：

科学技术突出贡献奖奖金数额为5万元：

科学技术合作奖奖金数额为3万元：

科学技术进步奖奖金数额为：一等奖1万元，二等奖6000元，三等奖3000元。

第二十三条 科学技术奖获得者的事迹，应记入本人档案，并作为考核、晋升、评定职称的重要依据之一。

第五章 法律责任

第二十四条 剽窃、侵夺他人科学技术成果，或者以其他不正当手段骗取科学技术奖的，由市科学技术行政部门报市政府批准后撤销奖励，收回证书、追回奖金，并登报声明。

第二十五条 推荐单位和个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取科学技杏奖的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或取消参评、授奖资格。

第二十六条 参与科学技术奖评审活动的有关工作人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予行政处分。

第六章 附则

第二十七条 本办法由市科学技术行政部门负责解释。

第二十八条 社会力量在盘锦市设立的面向社会的科学技术奖，应当按照国家有关规定办理登记手续。社会力量经登记设立的面向社会的科学技术奖不得收取任何费用。市人民政府所属各部门不再设立其他科学技术奖项。

第二十九条 本办法自发布之日起施行。1986年3月15日盘锦市人民政府颁布的《盘锦市科学技术进步奖励条例》同时废止。

2003年11月26日印发