吉林省人民政府办公厅关于印发吉林省安全生产委员会工作规则（试行）的通知
吉林省人民政府办公厅
吉林省人民政府办公厅关于印发吉林省安全生产委员会工作规则（试行）的通知
各市 （州）人民政府，长白山管委会，各县 （市）人民政府，省政府各厅委办、各直属机构：
《吉林省安全生产委员会工作规则 （试行）》已经省政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○一○年九月二十八日
吉林省安全生产委员会工作规则（试行）
第一章 总 则
第一条 吉林省人民政府安全生产委员会 （以下简称省安委会）是省政府议事协调机构，在省委、省政府领导下，在国务院安全生产委员会指导下，对全省安全生产工作实施指导协调和监督检查。
第二条 省安委会实行主任负责制。其成员由省委、省政府负有安全生产工作指导、监督、管理、协调、保障和宣传教育职能的部门 （机构）以及省军区、省武警总队、吉林煤矿安全监察局、沈阳铁路局、东北电监局、民航吉林监管局等单位的主要负责同志组成，各成员单位设省安委会联络员，由本单位承担安全生产工作职能的处 （室）负责同志担任。省安委会办公室设在省安全生产监督管理局。
第三条 省安委会主任、副主任和成员单位的调整变更，报经省政府有关领导同意，由省机构编制委员会办公室印发通知；各成员单位的省安委会联络员的调整变更，报省安委会办公室备案。
第二章 工作职责
第四条 省安委会职责：
（一）传达贯彻党中央、国务院和省委、省政府关于安全生产工作的重要指示、批示、决定等；
（二）研究制定贯彻落实国家安全生产有关方针政策、法律 法规和制度规定的工作措施；
（三）研究提出全省安全生产工作的重大方针政策；
（四）研究制定全省安全生产工作中长期计划、年度计划；
（五）研究部署全省安全生产重点工作任务和阶段性工作安排；
（六）分析全省安全生产形势，研究解决安全生产工作中的重大问题；
（七）审定和下达年度安全生产控制考核指标；
（八）对较大以上生产安全事故查处进行挂牌督办；
（九）指导协调全省安全生产工作；
（十）监督检查各市 （州）政府 （含长白山管委会，下同）、省政府有关部门 （机构）安全生产工作任务和责任落实情况；
（十一）完成省政府交办的其他有关安全生产工作。
第五条 省安委会成员单位职责：
（一）认真贯彻执行党中央、国务院和省委、省政府有关安全生产工作方针政策、法律法规和指示决定；
（二）认真贯彻落实省安委会部署的工作任务、制定的工作措施、提出的工作要求和确定的工作目标；
（三）依照法律法规和 《吉林省人民政府关于印发落实安全生产监督管理职责暂行规定的通知》 （吉政发 〔２０１０〕２号）有关规定，认真履行本单位安全生产工作职责，严格落实安全生产责任制度；按照 《吉林省生产经营单位安全生产主体责任暂行规定》（吉政发 〔２０１０〕１１号）监督检查和推进所管行业 （领域）生产经营单位的安全生产主体责任落实，定期分析本单位 （系统）及所管行业 （领域）安全生产形势，提出加强和改进本单位 （系统）及所管行业 （领域）安全生产综合治理工作的意见建议；
（四）支持、配合和参加省安委会及其他成员单位组织开展的与本单位职责相关的安全生产宣传教育、行政执法、督查检查、调研研讨等工作；
（五）严格按照省安委会要求参加会议、报送情况、整改问题，自觉接受省安委会对本单位 （系统）及所管行业 （领域）安全生产工作的指导协调和监督检查；
（六）采取有力措施，确保本部门 （系统）生产安全事故不突破省政府下达的控制考核指标；
（七）认真完成省安委会有关安全生产工作的其他部署。
第六条 省安委会办公室职责：
（一）研究起草全省安全生产重大方针政策和重点工作措施；
（二）研究起草全省安全生产工作年度计划、中长期规划；
（三）研究提出全省安全生产重点工作任务和阶段性工作安排建议；
（四）研究拟订年度安全生产控制考核指标，对市 （州）政府及有关部门落实安全生产控制指标工作情况进行督查；
（五）组织开展安全生产工作调研，定期分析全省安全生产形势，提出加强和改进全省安全生产工作的建议；
（六）参与省政府有关部门在经济发展、产业政策、资金投入、科技支撑、综合治理等方面涉及安全生产的工作研究；
（七）负责组织开展全省综合性安全生产大检查；
（八）负责组织实施安全生产综合、专项督查；
（九）负责协调组织省安委会有关成员单位联合开展的安全生产宣传教育、行政执法、督查检查和调研研讨等工作；
（十）负责组织实施对各市 （州）政府、省政府有关部门安全生产工作任务及安全生产目标责任制落实情况的监督检查；
（十一）承办省安委会日常工作事务和交办的其他事项。
第七条 省安委会联络员职责：
（一）负责本单位与省安委会及其办公室之间的日常工作联系和协调事宜；
（二）负责本单位 （系统）及所管行业 （领域）贯彻落实省安委会会议决定、工作部署及有关要求的情况报送；
（三）及时反馈本单位 （系统）及所管行业 （领域）安全生产工作信息和动态；
（四）按要求及时、准确上报本单位 （系统）及所管行业（领域）安全生产有关统计数据；
（五）承办省安委会办公室交办的其他工作事项。
第三章 工作制度
第八条 工作例会制度。
（一）省安委会全体会议。由省安委会主任或受主任委托的副主任召集并主持，原则上每季度至少召开一次。会议议题由省安委会办公室根据国家及省委、省政府安全生产工作有关要求和全省安全生产工作形势研究提出，报请省安委会主任或受主任委托的副主任确定。省安委会全体会议参加人员，可根据会议议题需要扩大至市（州）、县 （市、区）政府领导及其他有关人员。参会人员应按会议通知要求，认真做好会前准备、准时参加会议，不得随意安排他人顶替，确因特殊情况不能到会时，应提前１日以上向省安委会办公室书面说明原因，经省安委会主任或受主任委托的副主任批准后方可调整参加会议人员。
（二）安全生产专题工作会议。根据全省安全生产工作需要或省安委会成员单位提议，由省安委会主任或受主任委托的副主任召集并主持，与会议议题有关的省安委会成员、联络员及其他有关人员参加。
（三）省安委会联络员会议。由省安委会办公室主任或副主任召集并主持，原则上每半年至少召开一次。会议主要议题为工作汇报、形势分析、情况调度、问题研究和有关工作事项的沟通
协调等。省安委会联络员参加。省安委会全体会议、安全生产专题工作会议和省安委会联络员会议，由省安委会办公室负责做好会议记录，与会议有关文件、材料及与会人员签到簿等一并存档备案；会议确定的主要工作、部署的重点任务、作出的重要决定等，形成会议纪要，印发有关部门和单位贯彻落实。
第九条 工作报告制度。
（一）省安委会每季度向省政府报告一次全省安全生产工作情况。主要包括：全省生产安全事故情况及安全生产形势分析、预测，安全生产重点工作落实和主要任务完成情况及对策措施等。按照省委、省政府领导的指示、批示精神和省政府工作需要，省安委会可适时进行专题报告。
（二）各市 （州）政府、省安委会成员单位原则上每季度向省安委会报告一次本地区、本单位 （系统）及所管行业 （领域）安全生产工作情况。主要包括：生产安全事故情况和安全生产形势分析，隐患排查治理和重大隐患整改情况，安全生产重点工作任务和重大活动完成情况，其他需要向省安委会报告的情况和提出的建议等。工作报告于每季度第一个月的第五个工作日前书面报送省委会办公室。省安委会另有部署和要求时，按其规定的时限和内容及时报告。
第十条 信息报送制度。
（一）各市 （州）安委会办公室、省安委会有关成员单位，每月第三个工作日前向省安委会办公室及时、准确的报送本地区、本单位 （系统）及所管行业 （领域）前一月份隐患排查治理和打击非法违法生产经营行为统计报表。根据工作需要，省安委会另有通知要求时，按通知要求规定的时限和内容及时统计报送。
（二）省安委会有关成员单位，每月第三个工作日前向省委会办公室报送本单位 （系统）及所管行业 （领域）前一月份生产安全事故统计分析情况；每年７月５日和下一年度１月５日前，分别报送半年及全年生产安全事故统计分析情况。
第十一条 事故报告制度。各市 （州）政府、省安委会成员单位在本地区、本单位 （系统）及所管行业 （领域）发生生产安全事故时，必须在规定时限内依法上报上级政府、主管部门的同时上报省安委会办公室。第十二条 形势分析制度。省安委会、各市 （州）安委会每季度至少分析一次全省和当地安全生产工作形势；省安委会有关成员单位每月至少分析一次本单位 （系统）及所管行业 （领域）安全生产工作形势。
第十三条 通报讲评制度。
（一）省安委会办公室每月通报安全生产控制指标进度情况。
（二）省安委会办公室每半年或一个工作阶段通报各市 （州）政府、省安委会有关成员单位安全生产主要工作任务完成、事故报告、信息情况报送、重大隐患整改治理以及省安委会其他工作部署和要求的落实情况。
第四章 工作措施
第十四条 组织开展全省综合性安全生产大检查。根据国务院安委会、省政府的统一部署和要求，针对全省安全生产工作形势以及重要时期、重点时段安全生产工作需要，经省安委会主任
批准，由省安委会办公室负责组织，在全省开展综合性安全生产大检查。省安委会办公室负责大检查总体工作方案的制定和任务部署，对大检查的开展和落实情况进行督促检查；各市 （州）政府、省安委会有关成员单位根据省安委会的部署和要求，制定符合本地区、本单位 （系统）及所管行业 （领域）安全生产工作实际的具体实施方案，并抓好具体落实。
第十五条 定期组织安全生产综合督查。根据全省安全生产工作需要，经省安委会主任或副主任批准，省安委会办公室负责组织，组成由省安委会成员单位领导带队、省政府有关部门人员
参加的综合督查组，对各市 （州）政府、有关部门的安全生产工作和履行职责情况进行督查、抽查。
第十六条 适时进行安全生产专项督查。根据省安委会办公室或省安委会成员单位提议，经省安委会主任或副主任批准，组成由省安委会办公室主任、副主任或省安委会成员单位领导带
队、省政府有关部门人员参加的专项督查组，针对省安委会及其成员单位部署开展的某项重大工作、重要活动，以及对某一地区、行业 （领域）安全生产严峻形势、突出问题和薄弱环节进行专项督查。
第十七条 建立 《重大安全隐患整改督办指令》。根据省安委会办公室或省安委会成员单位提议，经省安委会主任或副主任批准，省安委会办公室负责承办，对各地区思想重视不够、整治进展缓慢以及治理质量不符合安全标准等重大隐患实行责令督办。接到 《重大安全隐患整改督办指令》的市 （州）政府，必须立即研究制定整改落实具体措施，并于指令下达后１５日内，将整改落实措施、完成整改时限、市 （州）政府和有关部门负责领导及具体责任单位、责任人等书面上报省安委会办公室备案。
第十八条 定期编发 《安全生产工作简报》。及时传达党中央、国务院和省委、省政府领导关于安全生产工作的指示、批示，报道和刊发省政府、市 （州）政府、省安委会及其成员单位
安全生产工作动态、措施做法，宣扬和推广各地区、部门及企业安全生产工作突出成绩、典型经验等。省安委会办公室负责 《安全生产工作简报》的编印，发至各市 （州）政府、省安委会各成员单位，同时报送省委、省政府、省人大、省政协领导阅示，抄报国务院安委会办公室。
第五章 附 则
第十九条 本规则自印发之日起施行。原 《吉林省安委会工作规则》（吉安委字 〔２００４〕１号）同时废止。
关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
保监发〔2007〕91号
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：
为了规范保险公司治理结构，加强保险公司风险管理，实现有效的内部控制，我会制定了《保险公司合规管理指引》。现印发给你们，请结合自身实际，认真贯彻落实。
二○○七年九月七日
保险公司合规管理指引
第一章 总则
第一条 为了规范保险公司治理结构，加强保险公司合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《保险公司管理规定》、《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》等法律法规，制订本指引。
第二条 本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
保险公司应当按照本指引的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。
第四条 合规人人有责。保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。
合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
第五条 中国保监会及其派出机构依法对保险公司合规管理实施监督检查。
第二章 董事会、监事会和总经理的合规职责
第六条 保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：
（一）审议批准合规政策,监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估;
（二）审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决；
（三）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项；
（四）决定公司合规管理部门的设置及其职能；
（五）保证合规负责人独立与董事会、董事会审计委员会或者其他专业委员会沟通；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第七条 保险公司董事会审计委员会履行以下合规职责：
（一）审核并向董事会提交公司年度合规报告；
（二）定期审查公司半年度合规报告；
（三）听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议；
（四）公司章程规定、董事会确定的其他合规职责。
保险公司可根据自身情况指定董事会设立的其他专业委员会履行前款规定的合规职责。
第八条 保险公司设立监事或者监事会的，监事或者监事会履行以下合规职责：
（一）监督董事会和高级管理人员合规职责的履行情况；
（二）监督董事会的决策及决策流程是否合规；
（三）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规负责人的建议；
（五）依法调查公司经营中的异常情况，并可要求公司合规负责人和合规管理部门协助；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第九条 保险公司总经理履行以下合规职责：
（一）根据董事会的决定建立健全公司合规管理组织架构，向董事会提名合规负责人，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；
（二）审核合规负责人提交的公司合规政策,报经董事会审议后执行;
（三）每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划；
（四）审核并向董事会审计委员会提交公司年度、半年度合规报告；
（五）发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；
（六）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。
保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行前款第（三）和第（五）项规定的合规职责。
第三章 合规负责人和合规管理部门
第十条 保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门。
保险公司任命合规负责人，应当根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》和中国保监会的有关规定申报核准。
保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。
第十一条 保险公司合规负责人对总经理和董事会负责，并履行以下职责：
（一）制订和修订公司合规政策并报总经理审核；
（二）将董事会审议批准后的合规政策传达给公司全体员工和营销员，并组织执行；
（三）在董事会和总经理领导下，制定公司年度合规风险管理计划，全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位；
（四）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违规行为；
（五）审核并签字认可合规管理部门出具的合规报告等各种合规文件；
（六）公司章程规定或者者董事会确定的其他合规职责。
第十二条 保险公司总公司应当设置合规管理部门。保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。
保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责。
保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施。
第十三条 保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门。
第十四条 合规管理部门履行以下职责：
（一）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规风险管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；
（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度；
（三）实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；
（四）撰写年度、半年度及其他合规报告；
（五）参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
（六）负责公司反洗钱制度的制订和实施；
（七）组织合规培训，贯彻员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供合规咨询；
（八）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；
（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和要求，反馈相关意见和建议；
（十）董事会确定的其他合规管理职责。
合规岗位的具体职责，由公司参照前款规定确定。
第十五条 保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利：
（一）为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；
（二）对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；
（三）享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；
（四）董事会确定的其他权利。
第十六条 保险公司应当为合规管理部门或者合规岗位配备足够的合规人员。合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。
董事会和高级管理人员应当支持合规管理部门、合规岗位和合规人员履行工作职责，并采取措施切实保障合规管理部门、合规岗位和合规人员不因履行职责遭受不公正的对待。
第十七条 保险公司应当为总公司的合规管理部门配备专职的合规人员。有条件的保险公司应当为分支机构的合规管理部门或者合规岗位配备专职的合规人员。
第十八条 合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。
合规管理部门和合规岗位应当向公司各部门、分支机构及其员工和营销员的业务活动提供合规支持，并帮助和指导公司各部门和分支机构制订岗位合规手册，进行合规管理。
第十九条 保险公司应当在合规管理部门与其他风险管理部门间建立协作机制。
保险公司其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规管理部门报告相关合规风险信息，支持合规管理部门的合规风险监测和评估。
第二十条 保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计。
保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制。内部审计部门在审计结束后，应当将审计情况和结论通报合规管理部门；合规管理部门也可以根据合规风险的监测情况主动向内部审计部门提出审计建议。
第四章 合规管理
第二十一条 保险公司应当制订合规政策，经董事会审议通过后报中国保监会备案。
合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，至少应当包括以下内容：
（一）公司进行合规管理的目标和基本原则；
（二）公司倡导的合规文化；
（三）董事会、高级管理人员的合规责任；
（四）公司合规管理框架和报告路线；
（五）合规管理部门的地位和职责；
（六）公司识别和管理合规风险的主要程序。
保险公司应当每年对合规政策进行评估，并视合规工作需要进行修订。
第二十二条 保险公司应当制订员工和营销员行为准则、岗位合规手册等文件，落实公司的合规政策，并为员工和营销员执行合规政策提供指引。
员工和营销员行为准则应当规定公司所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。
第二十三条 保险公司应当明确合规风险报告的路线，包括：保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线，各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线，公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线。
保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式和频率以及接受报告人直接处理或者向上报告的规范要求。
第二十四条 保险公司应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：
（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；
（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；
（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；
（四）公司内部管理决策行为和规章制度执行行为；
（五）其他可能引发合规风险的行为。
第二十五条 保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门审查，并经合规负责人签字认可。
保险公司合规负责人和合规管理部门应当确保公司重要的内部管理制度、业务规程的合规性。
第二十六条 保险公司合规管理部门应当按照高级管理人员、董事会审计委员会或者董事会的要求，在公司内进行各种合规调查。
合规调查结束后，合规管理部门应当就调查情况和结论制作报告，并报送提出调查要求的机构。
第二十七条 保险公司合规管理部门应当与公司人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
保险公司董事、监事和高级管理人员应当获得与其职责相适应的合规培训。员工新入司、晋升和转岗，应当接受合规培训。
第二十八条 保险公司应当建立违规事件举报机制，确保每一位员工和营销员都有权利和途径举报违规事件。
第二十九条 保险公司应当建立有效的合规考核和问责制度，将合规管理作为公司年度考核的重要指标，对各级管理人员的合规职责履行情况进行考核和评价，并追究违规事件管理人员的责任。
第五章 合规管理的外部监管
第三十条 保险公司合规管理部门负责组织学习中国保监会发布的重要监管文件，进行风险提示，并提出合规建议。
保险公司合规管理部门应当及时向中国保监会咨询，准确理解和把握监管要求，并反馈公司的意见和建议。
第三十一条 保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。
公司年度合规报告应当包括以下内容：
（一）合规管理状况概述；
（二）合规政策的制订、评估和修订；
（三）合规负责人和合规管理部门的情况；
（四）公司内部管理制度和业务流程情况；
（五）重要业务活动的合规情况；
（六）合规评估和监测机制的运行；
（七）面临的重大合规风险及应对措施；
（八）重大违规事件及其处理；
（九）合规培训情况;
（十）合规管理存在的问题和改进措施；
（十一）其他。
中国保监会可以根据监管需要，不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告。
第三十二条 中国保监会定期通过合规报告或者现场检查等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。
第六章 附则
第三十三条 本指引适用于股份制保险公司、股份制保险控股（集团）公司、外商独资保险公司以及中外合资保险公司，国有独资保险公司、外国保险公司分公司以及保险资产管理公司参照适用。
保险控股（集团）公司可以参照本指引制订集团统一的合规政策以及员工、营销员行为准则。
第三十四条 中国保监会根据保险公司发展实际，采取区别对待、分类指导的原则，加强督导，推动保险公司建立和完善合规管理体系。
保险公司应当结合自身状况，在中国保监会规定的期限内落实本指引的各项要求。
第三十五条 本指引所称保险公司分支机构，是指保险公司分公司和中心支公司。
第三十六条 本指引由中国保监会负责解释。
第三十七条 本指引自2008年1月1日起施行。